(三)工程建設、物資采購領域廉潔風險較大方面的整改情況

　　1、 關于轉包分包和拆借資金產生嚴重腐敗隱患方面的問題。采取黨組統管、跟蹤督辦，集團公司領導“掛帥出征”、股份公司高管協助，總部有關部門聯合開展工作的方式，對轉包分包、拆借資金問題開展了集中的專項整治。一是對轉包分包問題分排查整治、深入整治、持續改進三個階段開展工作，對全部在建、新簽的核電與非核電項目進行檢查，及時向受檢單位反饋檢查中發現的問題，提出整改要求，對整治情況和效果進行了檢查。著力健全對工程建設項目的管理與監督檢查制度，先后編制股份公司《民用項目監督檢查管理辦法》和《項目墊資及合同履約指引》。目前集團公司各成員單位的新簽項目，均已按法規要求進行了整改，依法合規運作。二是對一些單位墊付工程款不能及時回收的問題，制定工程項目內部承包、項目承包經營風險抵押等管理辦法，確保公司的收益。組織各相關單位細化關于規范合作項目管理的措施方案。對此類問題突出的個別成員單位，集團公司加大指導督促力度，建立項目分級分類機制、責任“看板”機制及按月通報機制，目前該公司有6家責任主體已簽訂還款計劃，其他尚未簽訂還款計劃的也正抓緊進行協商。三是開展“兩金”(應收賬款及存貨)占用專項清理，對應收賬款和存貨專項清理工作進行了部署，大力推動各單位開展“兩金”清理工作，制訂了以5月31日為基準日的“兩金”清查報告和集團公司“兩金”專項清理工作方案，完成了集團公司“兩金”壓降目標統計工作。通過清理，集團公司所屬單位對“兩金”占用清理工作的重視程度不斷提升，各成員單位千方百計進一步壓縮“兩金”規模。集團公司制定了專項清理工作方案，擬定2015-2016年“兩金”存量規模取得較大幅度下降，應收賬款周轉率和存貨周轉率逐年提高。四是加強資金集中管理，全面啟動財務公司資金集中工作，平穩有序地實現結算中心與財務公司的對接。截至目前，各成員單位已按新的資金集中方案的要求，全部在財務公司開立賬戶，五大銀行銀企掛接工作順利推進，財務公司資金集中工作進入全面推廣階段，核心業務系統的運行情況基本平穩。進一步提高資金集中度，將相關指標納入考核。通過對資金集中管理，各二級成員單位的資金集中情況大幅提高，普遍達到90%左右。加強了日均資金歸集的管理，各成員單位及時上報資金日報及分析，強化了公司對整體資金分布情況及資金歸集情況的動態管理。五是進一步梳理完善企業項目投(融、墊)資、項目決策等管理制度。以股份公司為重點，組織力量共同梳理了現有決策制度，協商提出了需補充完善的制度清單，擬定了制度發布及宣貫計劃。針對融資建設項目進行了重點治理和規范，明確規定子公司發起的投資額在1億元以上的融資建設項目以及墊資、借款、履約保證金達到一定風險水平的項目，都要經過股份公司審核。六是進一步強化法律風險管理。制定發布《股份公司工程項目全過程法律風險管理要素指引》，對工程項目全過程的風險識別進行了甄別，對集團公司決策的項目開展分析論證，制定風險防控預案，目前已對部分項目開展相關工作。開展了集團公司全系統合同季度統計分析工作，對核電項目、民用項目及重大合同履行中的風險進行識別和提示。對集團公司全系統內未結的1000萬元以上訴訟案件與成員單位逐項分析梳理，推進辦理。目前已完成對5家成員單位的調研工作，剩余成員單位的調研工作將于2015年12月31日前落實。

　　2、 關于有些領導人員親屬或特定關系人圍繞工程項目牟利的問題。在單獨約談中，集團公司主要領導向成員單位領導人員逐個提出要求，發出“禁止令”。黨組紀檢組牽頭，結合對“三重一大”決策制度落實、轉包分包、拆借資金的專項整治，對此類問題進行了認真調查。組織各級領導人員進行了自查，并擬于下一步結合“三嚴三實”專題教育民主生活會，集團公司黨組成員、各成員單位黨委班子成員和領導人員向組織專門作出報告和書面承諾。對已經發現的問題嚴肅進行查處，1名原成員單位主要領導已因涉嫌受賄罪被執行逮捕，該案正在調查中。

　　3、 關于工程物資、設備采購不規范留下尋租空間的問題。一是深入開展監督檢查。重點對5家成員單位核電物資采購情況開展檢查，及時通報檢查中發現的問題。接受檢查的成員單位已按照要求制定和上報了整改措施，下一步將持續跟蹤整改情況。對各單位非核項目物資招標與集中采購情況開展檢查，針對個別單位未按規定招投標問題開展專項工作，責令其上報整改措施，并跟蹤整改落實情況。二是以中核建材為載體建設集中采購平臺，組織專家對中核建材公司管理體系進行專項評審，確保集中采購活動的規范運行。召開供應商評議會，就合格供方清單內容格式、供應商管理、供應資源共享等達成統一認識，及時發布股份公司供應商清單。大力推動建立管理體系，兩次組織專家對核電工程物資編碼進行評審，及時予以發布。建立雙周例會制度，目前核電物資集中采購信息化平臺具備運行條件，部分成員單位已展開試運行。三是規范招投標管理工作。大力完善集團公司招投標相關管理制度，規范招投標管理，加強對招投標工作的監管。編制完成集團公司《民用項目工程分包與物資材料招標采購管理辦法》，規范并推動各單位非核工程集中采購行為，督促各單位梳理關于集中采購管理制度，并嚴格按照制度實施。結合綜合項目管理信息系統建設，推進各單位利用信息化平臺開展非核項目集中采購工作。四是全面啟動核電工程物資集中采購工作，以“華龍一號”新開工項目為契機，成立了“華龍一號”項目集中采購工作機構。為了加快工作進展，組織召開了集中采購工作會議，并持續跟蹤評估集中采購進展，解決集中采購過程中出現的問題，逐步完善集中采購規范，提高集中采購水平。

　　4、 關于對海外公司和工程項目缺乏監管導致損失的問題。一是對海外項目發生虧損的單位提出整改要求，督促制定整改方案，加大監督執行力度，并以此為案例對未發現問題的單位進行警示教育。對涉嫌違法犯罪的問題，協調公安機關進行調查處理。二是完善海外工程管理制度體系，對現存管理制度中需要完善的進行了修訂，對已形成的管理制度進行梳理，對管理職責有交叉的，組織相關部門進行溝通協調，先后修訂了集團公司《境外機構管理辦法》、《境外民用工程管理辦法》和《投資管理程序》等涉及海外公司和工程項目的管理規定。召開集團公司第二季度境外業務經驗交流會，對相關單位境外業務總體情況進行梳理，就集團公司國際業務戰略等問題進行了研討。三是結合國資委監事會組織的境外項目檢查，對集團公司總部以及各成員單位綜合管理體系、境外項目執行情況再次進行檢查，根據檢查結果制定進一步加強管理的意見措施。四是加大風險防控力度。建立了國際業務風險防控專家委員會及專家庫，進一步加大對海外業務相關評審工作進行指導、監督和協調力度。完成對《國際風險防控專家評審管理辦法》、《國際風險防控專家評審實施細則》的制定，初步具備評審能力。五是以和建國際工程有限公司為平臺，積極轉變集團公司海外業務分散的現狀，逐步推動統一海外市場布局和協調，形成合力，減少風險。目前已會同和建國際各股東對和建國際的重大項目進行評審及決策，集團公司組織各有關成員單位與和建國際一起對發展路徑進行了梳理。六是對在海外公司和工程項目中加強黨的建設、開展黨的工作問題進行了調研論證。