作者:中國(guó)社會(huì)科學(xué)院馬克思主義研究院 曾憲奎

作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素,技術(shù)創(chuàng)新一直受到各級(jí)政府的高度重視。進(jìn)入21世紀(jì)后,我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的步伐明顯加速,研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出從2001年的1042.5億元提高到2016年的15440億元,同期專利的申請(qǐng)量從20萬(wàn)件提高到346.5萬(wàn)件,無(wú)論是創(chuàng)新投入還是創(chuàng)新產(chǎn)出均有大幅度提高。自2011年我國(guó)專利申請(qǐng)量超越美國(guó)成為全球第一,之后一直保持這一地位,且與美國(guó)的差距呈現(xiàn)不斷拉大的趨勢(shì)。這些指標(biāo)的提升,在一定程度上表明我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的能力相比過(guò)去有了很大提升。

但創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的大規(guī)模提升,并沒(méi)有真正帶來(lái)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的突破。除高鐵等少數(shù)行業(yè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破并推動(dòng)核心競(jìng)爭(zhēng)力迅速提升、整體技術(shù)水平躍居世界前列外,我國(guó)整體技術(shù)創(chuàng)新水平依然處于量變階段,并未實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的突破,在技術(shù)上受制于人的局面沒(méi)有根本性轉(zhuǎn)變。

技術(shù)創(chuàng)新過(guò)分重視短期效應(yīng),重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量

造成這一現(xiàn)象的原因,一方面與技術(shù)創(chuàng)新的自身規(guī)律有關(guān)。技術(shù)創(chuàng)新能力的提升是一個(gè)緩慢的過(guò)程,當(dāng)前的投入要轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)而凝結(jié)到競(jìng)爭(zhēng)力之中,以及通過(guò)技術(shù)積累逐步實(shí)現(xiàn)從外圍技術(shù)向核心技術(shù)突破,需要較長(zhǎng)的時(shí)間,短期內(nèi)難以見(jiàn)到立竿見(jiàn)影的成效。同時(shí),技術(shù)創(chuàng)新成果并不構(gòu)成直接的生產(chǎn)力,只是潛在的獲利機(jī)會(huì),能否真正實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值,還需要一系列外部條件與之相應(yīng),如果考慮到技術(shù)創(chuàng)新從投入開(kāi)始的整個(gè)過(guò)程充滿不確定性和不可預(yù)期性,則從創(chuàng)新投入到形成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力的概率則更低些。

另一方面,我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域出現(xiàn)了粗放化趨勢(shì),表現(xiàn)出明顯的浮躁傾向。所謂的粗放化趨勢(shì),是指技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展進(jìn)程中,出現(xiàn)了類似于粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式中“大量投入,大量產(chǎn)出,產(chǎn)出效率較為低下”的特點(diǎn),突出體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)“重?cái)?shù)量,輕質(zhì)量”,追求短期內(nèi)的產(chǎn)出數(shù)量增加而非質(zhì)量提高,創(chuàng)新產(chǎn)出的可利用率低、技術(shù)含量差,導(dǎo)致大幅增加的創(chuàng)新產(chǎn)出并不能同等程度上推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型,最終使得技術(shù)創(chuàng)新能力提高和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高之間的裂痕逐步拉大。這樣的傾向,在一定程度上體現(xiàn)了各方對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力盡快提升的主觀愿望十分迫切,但是卻不符合“技術(shù)創(chuàng)新——產(chǎn)業(yè)”體系發(fā)展的客觀規(guī)律,在一定程度上減弱了技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的循環(huán)累積因果效應(yīng),產(chǎn)生了欲速則不達(dá)的效果。

我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新粗放化問(wèn)題,最突出的表現(xiàn)便是過(guò)分重視短期效應(yīng)以及“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”傾向。具體表現(xiàn)在如下兩個(gè)方面:

一是在研發(fā)活動(dòng)上,表現(xiàn)為研發(fā)機(jī)構(gòu)高度不合理,過(guò)分重視短期效應(yīng)。研發(fā)經(jīng)費(fèi)在三種研發(fā)活動(dòng)中的分布結(jié)構(gòu)可以反映一個(gè)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新水平。一般來(lái)說(shuō),基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展之間應(yīng)維持合理的比例結(jié)構(gòu)。從我國(guó)情況來(lái)看,研發(fā)結(jié)構(gòu)具有明顯的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究比重低,試驗(yàn)發(fā)展比重特別高的特點(diǎn)。例如,2012年美國(guó)三大研發(fā)活動(dòng)比例為16.5%、19.2%和64.3%,同期我國(guó)的比重則為4.8%、11.3%和83.9%,美國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究比重分別比我國(guó)同期高11.7、7.9個(gè)百分點(diǎn),而試驗(yàn)發(fā)展比重比我國(guó)低19.6個(gè)百分點(diǎn)。由于美國(guó)是世界技術(shù)創(chuàng)新體系最為完善、創(chuàng)新能力最強(qiáng)的國(guó)家,因而其研發(fā)活動(dòng)比例可以代表三大研發(fā)活動(dòng)的最合理水平,由此差距可以看出,我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新投入明顯更為重視創(chuàng)新鏈的后端環(huán)節(jié),而對(duì)更能體現(xiàn)創(chuàng)新能力的前端環(huán)節(jié)投入明顯不足。

另一方面,在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域,也存在較為突出的“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”現(xiàn)象。由于ESI論文發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量能夠反映一個(gè)國(guó)家基礎(chǔ)研究的水平,因此這一指標(biāo)在高校和研究機(jī)構(gòu)受到高度重視。據(jù)統(tǒng)計(jì),從2001年1月到2011年8月,我國(guó)累計(jì)發(fā)表ESI論文836255篇,在同期論文數(shù)量最多的20個(gè)國(guó)家中,高居第二位,僅低于美國(guó)。但在反映論文質(zhì)量的被引用次數(shù)方面,我國(guó)在20個(gè)國(guó)家中屬于后列,論文引用率僅為6.2次/篇,僅高于俄羅斯、印度和土耳其等少數(shù)國(guó)家。