北八道集團利用300多個賬戶操縱張家港行等次新股；證監會此次罰單約為去年罰沒款金額75%

新京報訊 (記者王全浩)3月14日，證監會召開稽查執法發布會，披露最新三起典型違法違規案。其中，北八道集團有限公司操縱次新股獲利擬被罰56.7億元，這一罰單金額創下證監會最高罰單紀錄。

證監會披露，北八道集團利用300多個股票賬戶、100多臺電腦、10多位操盤手同時交易，使用巨額杠桿資金，通過操縱次新股張家港行、江陰銀行、和勝股份等，累計獲利9.45億元。在證監會調查過程中，北八道集團高管及相關人員拒不配合調查，財會人員為銷毀證據甚至抓傷證監會稽查人員。

證監會表示，該案件目前已經過調查審理和行政處罰事先告知程序，將對北八道集團作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒總計56.7億元。此次罰單為證監會史上開出的最大罰單。

炒作張家港行，股價3個月漲6倍

據市場人士介紹，炒作次新股是A股市場交易的一個特點，新股上市后，流通盤小，且籌碼集中，只需要較少資金就可以控盤，相比大盤股，在資金量一定的情況下，次新股炒作的效果會更加明顯，漲跌幅更加劇烈，而且股價往往與基本面偏離很大。次新股也成為A股泡沫股、風險股的集中地。

據證監會稽查人士介紹，2017年2月到5月期間，北八道集團及其實際控制人組建控制了一個分工明確的操盤團隊，通過多個配資中介籌集資金數十億元，利用多達300多個股票賬戶，采用頻繁對倒成交，盤中拉抬股價，快速封漲停等異常交易手法，炒作多只次新股，涉嫌操縱市場。

以“張家港行”為例，該股上市初期，流通市值僅為4.9億元，這便于北八道集團操縱股價。北八道通過前期瘋狂買入股票，吸引跟風資金買入而后轉手拋售股票。

數據顯示，張家港行從上市到股價最高時，3個月內股價上漲約6倍，從市盈率來看，A股銀行業普遍市盈率低于10倍，但張家港行的市盈率一度超過了70倍。從業績來看，2016年張家港行的每股盈利是0.42元，從基本面的角度根本無法支撐30元的股價。

在北八道集團出貨階段，張家港行連續多日跌停，兩周內股價近乎腰斬。跟風買入，尤其是買在股價高點的投資者損失慘重。

300多個配資賬戶為其“供彈”

證監會稽查人士透露，北八道組織了一個分工明確的操盤團隊，該組織有一處上千平米的別墅，最繁忙時，有一百多臺電腦，十多個操盤手同時進行股價操縱。

北八道如何能夠快速籌集資金？上述人士披露，龐大的配資體系為其操縱股價“供彈”。所謂配資公司就是專門為股票期貨投資者提供資金，運用杠桿擴大投資者的資金量，實現高比例杠桿操作的公司，配資公司針對北八道這類客戶能夠提供“一條龍”服務?！翱刂迫艘粋€電話，就可以把龐大的賬戶、資金轉移給他們使用?！被槿耸糠Q。

資料顯示，資金提供方將股票賬戶和資金提供給配資中介，收取固定利息，配資中介再將賬戶、資金交給“加杠桿”投資者支配。通過這種形式，一方面北八道能夠快速獲取資金，另一方面分散、沒有關聯的賬戶也使得北八道操縱股價的行為更具有隱蔽性。

證監會稽查人士披露，調查人員在兩個多月的時間里，在十多個省市自治區，調取近千個銀行賬戶，排查400多個股票賬戶，追查賬戶的資金來源和去向，最終確定賬戶的歸屬。經查實有300多個股票賬戶是開戶人提供給配資中介，再由中介交給北八道使用的，開戶人獲取部分利息。

北八道相關人員對抗調查

據悉，在證監會調查過程當中，涉案的北八道公司高管及相關人員對抗調查。北八道實際控制人林某某拖延調查、消極應對。

證監會稽查人士稱：“公司相關的財務會計人員，以老人住院，小孩生病等各種理由搪塞拒絕談話。有些財務人員見到稽查人員轉身掉頭就跑。在財務性的檢查過程中，有部分財務人員甚至為了搶奪撕毀相關財務資料，和調查人員發生了激烈的肢體沖突，抓傷我們的調查人員?！?/p>

據證監會核查，廈門北八道集團利用數十億資金，在短短兩個月時間里，多賬戶多點布局，巨額操縱多只次新股股票，影響特別惡劣。其中操縱張家港行違法所得1.39億元，操縱江陰銀行違法所得3.40億元，操縱和勝股份違法所得4.67億元，三只股票合計9.45億元。

■ 背景

證監會去年罰沒75億

證監會2017年延續了從嚴監管的態勢，全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數量、罰沒款金額、市場禁入人數均創歷史新高。

由于《證券法》對于虛假陳述類證券違法的最高處罰就是60萬，所以即使類似“雅百特”這類嚴重的跨國財務造假案件，證監會在罰款方面也只能頂格罰款60萬元。不過，對于個人、企業違規操縱市場的行為，證監會可以基于其違法所得予以數倍罰款，罰沒金額巨大。

去年，證監會對鮮言操縱“多倫股份”等行為，沒收違法所得5.78億元，并處以5倍罰款，合計罰沒34.7億元。這一金額刷新了此前證監會的罰單紀錄。

此次56.7億元的罰單金額，約為2017全年罰沒金額的75%，再一次刷新了證監會罰款記錄。

■ 疑問

誰是林某某？

誰是北八道實際控制人林某某？

天眼查數據顯示，北八道集團有限公司現任法人為林惠惠，林慶豐2017年前為公司法人。

有媒體報道稱，北八道集團的實際控制人為林慶豐，為人十分低調，行業外知之甚少，從集裝箱運煤起家，發跡于河南省三門峽市。而有關林慶豐少有的能被搜索到的個人信息，來自胡潤研究院發布的《2014美高梅-胡潤中國游艇行業報告》。

該報告顯示，林慶豐名下擁有一艘價值約為3600萬元的私人定制游艇“法拉帝800”，領先張朝陽、李彥宏、楊受成、許家印等，排名第13位。

另據2017年7月上市公司象嶼股份的公告，其與北八道集團有限公司合資設立的廈門象道物流有限公司已完成工商注冊登記手續。象道物流的控股股東北八道物流成立于2013年，法定代表人：林育志。北八道物流從事國內鐵路集裝箱物流業務，擁有40多個鐵路網點布局，在氧化鋁、電解鋁、煤炭的鐵路集裝箱物流方面擁有核心物流節點的鐵路場站、專用線資源以及專業的服務能力。昨日，象嶼股份發布澄清公告，目前公司與八道物流不存在任何業務合作關系。

2014年8月《財經國家周刊》刊發報道《鐵路貨運黑洞：北八道掘金》及《套箱方法論》，調查披露了北八道物流集團有限公司占據了鐵路集裝箱貨運龐大市場份額，且涉嫌違法違規行為，包括使用集裝箱運煤、利用“套箱”等方法偷逃鐵路運費等。