隨著證監(jiān)會的一紙罰單，一個輪流坐莊的股票“莊家”浮出水面。

6月16日，證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，新聞發(fā)言人張曉軍公布了5宗案件，其中，馬永威、曹勇涉嫌操縱福達(dá)股份，非法獲利約2288萬元，合計被罰沒逾9000萬元。被譽(yù)為“游資收割機(jī)”的馬永威、曹勇最終被收割。

8個交易日獲益2288萬元

2016年7月，上海東方金融廣場B1503室內(nèi)，馬永威、曹勇帶領(lǐng)幾個操盤手利用游資和上百個賬戶，“收割”福達(dá)股份。

根據(jù)證監(jiān)會的披露，馬永威、曹勇于2016年7月5日至7月18日期間，利用資金優(yōu)勢，通過連續(xù)買賣、在漲停板大量申報買單維持漲停價格、虛假報撤單、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段，操縱“福達(dá)股份”股價，獲利共計約2288萬元。

新京報記者了解到，馬永威等人采用“底部吸籌、邊建倉邊拉升”的手法，引誘不明真相的投資者參與交易，3至5個漲停之后，“一字?jǐn)嗷甑丁笔酱笠?guī)模出貨，在跌停板上“絞殺”投資者，造成個股暴漲暴跌，用8個交易日完成了對福達(dá)股份的一輪操縱，單只股票獲利超過兩千萬。

2016年7月5日，被馬永威、曹勇盯上的福達(dá)股份有些異常。在此后幾天開啟了快速上漲模式。其中，當(dāng)日漲幅1.99%，7月6日，再漲6.64%。隨后福達(dá)股份連續(xù)多個交易日快速上漲，且換手率極高。

9日，福達(dá)股份因股票交易異常發(fā)布公告，稱公司6日、7日、8日連續(xù)3個交易日收盤價格漲幅偏離值累計超過20%。不過，漲勢依然兇猛，7月11日、12日，福達(dá)股份連續(xù)漲停。

如此逆勢的異常交易受到上交所關(guān)注，福達(dá)股份宣布13日起停牌。在之前的6個交易日內(nèi)，福達(dá)股份累計上漲52.28%。

7月15日，福達(dá)股份自查后再次申明，公司股價已經(jīng)偏離大盤水平，偏離公司基本面，請投資者謹(jǐn)慎參與投資。

經(jīng)證監(jiān)會查明，盤面背后，是馬永威、曹勇等人的瘋狂操縱獲利。馬永威、曹勇等團(tuán)伙，控制使用38個證券賬戶，在2016年7月5日至7月18日期間涉嫌操縱福達(dá)股份股票，投入資金量高達(dá)2.9億元，獲利超過2288萬元。

張曉軍在新聞發(fā)布會現(xiàn)場表示，“馬永威、曹勇的行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，決定沒收馬永威、曹勇違法所得約2288萬元，并對馬永威處以約4577萬元罰款，對曹勇處以約2288萬元罰款。”

流水坐莊輪流“封漲停”

新京報記者了解到，在操縱福達(dá)股份的過程中，馬永威等人在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響交易價格，利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣“封漲停”，然后在漲停板大量申報買單維持漲停價格，同時頻繁地虛假報撤單。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，相關(guān)賬戶在8個交易日內(nèi)，累計買入福達(dá)股份2395.85萬股，買入成交金額5.38億元。至7月18日，賬戶組持有的“福達(dá)股份”全部賣出，扣除傭金和相關(guān)稅費(fèi)，盈利2288.85萬元。

證監(jiān)會稽查人員表示，傳統(tǒng)的坐莊模式，一般是利用資金優(yōu)勢，囤積籌碼，長期持股，而馬永威等人也是利用資金優(yōu)勢，但是靠的是短期狂拉股價，這是一種新型的坐莊模式。為了能夠利用資金優(yōu)勢來操縱股票，馬永威等人先期一直在尋找大額資金來作為吸籌的成本。

“2.9億的資金，其中有兩千多萬是自己的保證金，其他資金是來自江蘇、浙江、福建等地區(qū)。”另一位稽查人員對媒體表示，賬戶擁有者知道自己的錢被拿去炒股了，但不一定知道被拿去操縱股票了。整體上賬戶出借方和借入方，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而非代客理財?shù)年P(guān)系。

市場將這種資金稱為“游資收割機(jī)”。

具體手法是，選擇總股本較小，流通市值在30億以下的冷門股票，低成本吸籌、控盤，不動聲色地建倉。拉抬階段，在控制的賬戶之間對倒，偽造交易活躍假象，引導(dǎo)其他投資者跟進(jìn)。在股價封至漲停的情況下，繼續(xù)以漲停價大量申買，強(qiáng)化尾盤漲停趨勢，繼續(xù)誘導(dǎo)其他投資者跟風(fēng)。出貨階段通過虛假報單撬動跌停板完成出貨，誘騙其他投資者充當(dāng)“接盤俠”，大量不明真相的投資者因高位接盤被套牢。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，今年4月，證監(jiān)會部署2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動第二批案件，將稽查目標(biāo)鎖定在市場操縱領(lǐng)域。市場監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，有成批使用“地域特征”明顯的賬戶，利用短期資金優(yōu)勢，通過盤中拉抬、封漲停、對倒等多種欺詐手法，在短時間內(nèi)輪番炒作多只股票，“團(tuán)伙化”特征明顯。（記者 金彧）

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劉士余為券商“劃重點(diǎn)”不能“只薦不保”

中國該有怎樣的券商業(yè)？在6月17日舉行的中國證券業(yè)協(xié)會第六次會員大會上，證監(jiān)會主席劉士余劃了四個重點(diǎn)：即“專注主業(yè)、主動作為、提升服務(wù)質(zhì)量、守住底線。”

劉士余要求，證券公司真正履行勤勉盡責(zé)等責(zé)任，從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)，不能“只薦不保”、一上了之。不能光想著招攬客戶、收取傭金，要切實(shí)履行投資者保護(hù)的相應(yīng)責(zé)任，還要識別好客戶，發(fā)現(xiàn)異常交易行為,要按照法律法規(guī),該制止的要制止,該報告的要報告。

劉士余說，大力發(fā)展資本市場，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的題中應(yīng)有之意。證券公司要心無旁騖做好主業(yè)，真正履行勤勉盡責(zé)等責(zé)任，從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)，不能“只薦不保”、一上了之。

早在今年2月26日舉辦的國新辦新聞發(fā)布會上，劉士余曾針對如何解決新股“堰塞湖”一事表示，有信心解決IPO“堰塞湖”疏通問題。

近期，在每周核發(fā)IPO批文的同時，證監(jiān)會也披露IPO終止審查情況，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。

6月9日，證監(jiān)會集中公布今年1至4月終止審查（申請撤回）和未通過發(fā)審會（被否決）IPO企業(yè)情況。嚴(yán)查IPO企業(yè)粉飾業(yè)績、“帶病申報”等情況，今年前4月包括盛京銀行在內(nèi)的35家企業(yè)終止審查，未通過發(fā)審會IPO企業(yè)18家。

此外，劉士余要求，證券行業(yè)主動作為，在創(chuàng)新發(fā)展的同時，著力提升服務(wù)質(zhì)量。證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金，要切實(shí)履行投資者保護(hù)的相應(yīng)責(zé)任，還要識別好客戶，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，要按照法律法規(guī)，該制止的要制止，該報告的要報告。同時，要約束好自己的員工，堅守職業(yè)操守。（記者金彧）