科技成果轉化中的一堵墻正在打通。

日前召開的國務院常務會議確定，在履行盡職義務前提下，免除事業單位領導在科技成果定價中因成果轉化后續價值變化產生的決策責任。會議還確定，將科技成果轉化情況納入研發機構和高校績效考評。

中科院理化技術研究所產業策劃部項目主管和曉楠很關注“免除決策責任”這一項，“如何讓科學發明的價值得到更充分的體現、如何保證國有資產保值增值一直是科研院所的單位法人關心的事”。

科研院所和高校都是事業單位，其發明成果要保值增值，防范國有資產流失。科技成果轉化是利益與風險共存的過程，因為擔心國有資產流失，現實中，很多科研單位的負責人會有所顧慮，這樣一來，科技成果轉化就受到了束縛。

所以，“免除決策責任”對科研單位來說，就像摘掉了緊箍。而納入績效考核的政策，猶如指揮棒一樣，促使科研單位進行科技成果轉化速度加快。

科技成果也要保值增值

嘗試過3種科技成果轉化模式后，沈俊的“身份”開始在研究員和總經理之間切換。

通常，科技成果轉化的形式主要是轉讓、許可和技術入股。“一錘子買賣”的轉讓最簡單直接，但因為對成果的市場價值缺乏有效評估，容易導致技術被賤賣；技術入股將科研單位和企業拴在一起，從理論上講可以獲得持久收益，但同時也要分擔市場風險。

沈俊是中國科學院理化技術研究所低溫與制冷工程研究中心研究員。她和同事深知科研成果轉化中的風險與甘苦。他們嘗試過3種模式，目的只有一個——“讓科研成果從冰箱里解凍”，但解凍沒解好，風險就會隨之而至：科技成果都是職務發明，轉化時需要評估，評估后就有了價值，一般都是以評估價格交易，風險在于后續經營不善出現的價值損失，價值受損之后，科研單位的法人就可能被扣上國有資產流失的“帽子”。

科研人員的發明屬于職務發明，科研成果轉化的收益，是科研院所與研究團隊共同分配。比如，一項專利轉讓了1000萬元，理化所占有70%，科研團隊再按貢獻大小分配余下的資金。轉化的資金作為科研經費，這樣一來，國有資產就不算流失。

2002年，一家冰箱企業找到理化所，想獲取低溫冰箱的生產技術，當時，雙方敲定，理化所以技術入股。但后來合作公司一直沒分紅，也沒上市。這引起科技人員不少反思，“這個轉化模式對研究所來說是成功案例，但對科學家來說，是成功還是不成功呢？”

有了這一次的經驗，沈俊所在的科研團隊打算單干一次。他們成立了一家生產超低溫試驗箱的公司。

“公司成員主要是我們課題組的人”，沈俊說，現在公司的估值雖然很高，但因為技術人員不懂市場經營，利潤情況一直不理想。

2012年，沈俊的課題組開始將技術優勢和經營經驗結合起來。在開辦第三家公司的時候，他們引入一家地方企業，選擇與企業合作共同經營。顯然，相對于技術和資金，理化所更看重企業的市場營銷能力。

目前，中科院的科研院所都是事業單位，其科技成果是國有資產重要組成部分，在使用、處置方面，一直是按照現行事業單位國有資產管理制度執行。

根據2006年施行的《事業單位國有資產管理暫行辦法》，事業單位負責本單位用于對外投資、出租、出借和擔保的資產的保值增值。并明確提到要“加強對本單位專利權、商標權、著作權、土地使用權、非專利技術、商譽等無形資產的管理，防止無形資產流失”。

有了這個“緊箍”，科研院所在進行科技成果轉化時，必須要走一系列程序。

比如，當中央級事業單位以科技成果對外投資、轉讓科技成果時，單位價值或批量價值在800萬元以下的，要由單位主管部門審批，報財政部備案；單位價值或批量價值在800萬元以上的，由單位主管部門審核后報財政部審批。

“從2014年開始改成備案制了，但備案制同樣要耗費很長時間。舉例說，作價入股第一步先是評估，評估公司出一個評估報告，然后所里把評估報告、合同協議交到中科院條件保障與財務局。”和曉楠解釋，中科院條件保障與財務局會根據評估的合理與否，以及合同簽署是否合適，先進行審查再進行備案。如果金額越過800萬元，還需要報給財政部備案。

2012年，中科院計劃財務局曾委托中科院研究生院做過“研究所科技成果轉化投資與監管模式研究”的課題研究。當時的課題負責人就提出，課題擬要解決的核心問題之一，即是最大限度避免中科院的無形資產流失。他們提出了細化進度安排、共享已有研究成果、避免做重復工作、定期討論和匯報工作進展等建議對策。

在科研圈子里，大家有一個共識——“價值和風險是共存的”。一項專利一旦經過評估，就意味著可能要承擔國資流失的風險。項目沒做成、企業清算破產、項目失敗，無論哪種，研究所都不可避免地負有國有資產流失的責任。所以很多時候，研究所會慎重考慮，甚至有時“做還不如不做”。

和曉楠說，國務院常務會議確定的政策很重要，現在政策確定了，期待實施細則趕快出臺。