中國高鐵經過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及再創(chuàng)新,短時間內完全掌握了高鐵技術的九大核心技術,擁有完全的自主知識產權,成為新時代推動國家經濟持續(xù)發(fā)展的大國重器。但在高鐵事業(yè)快速發(fā)展的同時,高鐵核心技術的知識產權保護問題隨之而來,如果不能有效保護高鐵核心技術的知識產權,將直接影響到我國高鐵事業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

高鐵走出去面臨的知識產權問題

先發(fā)國家的“專利陷阱”。中國高鐵技術的飛速發(fā)展與低廉的成本以及中國向海外輸出質優(yōu)價廉的高鐵技術的策略,觸動了一些技術強國企業(yè)的商業(yè)利益,隨之而來的便是對中國高鐵技術專利侵權的指責與訴訟。這主要集中在指控中國高鐵技術不具有獨立自主性,涉嫌侵犯他國企業(yè)專利權。2003年以來,我們采用“用市場換技術”的方針,不斷引進國外的高鐵技術,即引進發(fā)達國家已被驗證過的機車車輛關鍵技術,對其進行系統(tǒng)合成與消化吸收。鐵道部在2004年至2006年之間總共進行了三次招標,分別引進了法國、日本和德國的相關關鍵技術。

事實上,我國高鐵的土建技術基本上都是根據我國特有地形條件而創(chuàng)造出來的創(chuàng)始創(chuàng)新專利。在外國轉讓專利方面,外方常常堅持核心技術不轉讓原則,中方只能依據現(xiàn)有條件,自行摸索與實踐,經過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和再創(chuàng)新,耗時多年才完全掌握了高鐵技術的九大核心技術及大量的配套技術。然而,因為沒有做好核心技術的知識產權保護,我國高鐵在“走出去”過程中,陷入了先發(fā)國家的“專利陷阱”。

后發(fā)國家的“山寨優(yōu)勢”。“一帶一路”背景下,我國高鐵技術輸出逐漸成為趨勢。一些發(fā)展中國家,通過復制中國高鐵技術的方式,發(fā)展自己的高鐵產業(yè),并有可能與中國高鐵企業(yè)競爭國際市場,以更為廉價的成本推銷自己的技術。常用的方式有:技術窺探與盜取。中國高鐵的許多核心技術往往在國內申請專利后并未及時在各個主要國家以及潛在市場國申請專利。這便給了一直窺探我國高鐵技術的國家以絕佳機會,他們通過公開的專利文書迅速抄襲并在本國內予以復制,然后趁我國高鐵企業(yè)還未在該國申請專利之機搶先申請,甚至迅速在多個國家搶注,給我國高鐵企業(yè)造成巨大損失。技術復制,即在中國申請了專利的情況下,獲取中國相關技術,稍作改動后便以新技術的身份在本國申請專利并堂而皇之地使用,表面上看兩個技術稍有不同,其核心技術為完全復制,并無創(chuàng)新成分,這是非常典型的抄襲行為。

造成高鐵知識產權保護不力的主要原因

一是高鐵技術的專利注冊與保護不力。中國高鐵核心技術知識產權保護存在的問題,主要表現(xiàn)為專利注冊與保護的缺失。目前,研究成果雖多但專利申請量少,技術易流失。近年來我國每年取得的國家級重大科技成果不少通過發(fā)表論文、成果鑒定、學術研討、公開使用等方式公開而被世界無償使用。這些都意味著國有產權、資金乃至資本的流失。沒有專利保護的科研成果一旦被公開,等于放棄法律賦予的權利。企業(yè)、大學等科研場所研究出來的成果,缺乏像國外高新技術產業(yè)那樣對專利申請戰(zhàn)略的敏感度,沒有形成一條龍式的專利申請服務平臺。如此一來,大量的科研成果被盜取,更有甚者,外國企業(yè)可以將這些成果據為己用,然后再申請專利,搶占專利高地,最后依托專利法反客為主,致使我國科研機構蒙受巨大損失。

同時,如果只對研究成果申請中國專利,造成的損失同樣不小。專利是有地域性的,如果一項發(fā)明只在中國申請專利,那么它在別的國家則不受法律的保護,別國可無償使用。我國的海外專利申請戰(zhàn)略處于十分落后的階段,相比之下,國外高鐵巨頭在歐、美、日等國家的專利數(shù)量遠超中國企業(yè)。

二是高鐵技術中的商業(yè)秘密保護不到位。知識產權保護的國際標準TPIS協(xié)議把商業(yè)秘密稱之為“未披露的信息”。該協(xié)議第39條第2款將“未披露的信息”表述為:“自然人和法人應有可能防止他人未經許可而以違反誠實商業(yè)慣例的方式,披露、獲取或使用其合法持有并滿足下述條件的信息:(1)具有秘密性質,即該信息就其整體或者具體的配置及成分的組合,非為一般處理同類信息的人普遍知悉或容易獲得的;(2)因其秘密性而具有商業(yè)價值;(3)該信息的合法持有人,為保持其秘密性,根據有關情況采取了合理的措施。”從中可以看到,商業(yè)秘密須具有秘密性、價值性,以及必須采取保密措施。中國高鐵技術在不斷發(fā)展升級的過程中,并未完整規(guī)劃哪些技術申請專利,哪些技術作為商業(yè)秘密予以保護。我們的大部分科研人員只管完成課題研究和論文,通過成果鑒定便萬事大吉,至于下一步科研成果的保護和市場運作已與自己無關,許多科研成果都是通過發(fā)表論文、成果鑒定、學術研討、公開使用等方式公開,既未申請專利,也未作為商業(yè)秘密給予保護,結果便造成了科研成果的大量流失。

三是知識產權保護的前期工作未能有效開展。當前,中國高鐵技術知識產權保護的前期工作并未有效開展,這就給后期知識產權的保護帶來了巨大的麻煩。知識產權保護的前期工作主要有兩個方面:一方面是在整個項目的運作前,是否做好了整個項目的知識產權保護規(guī)劃;如新技術、新成果問世前,是作為商業(yè)秘密保護,還是作為專利申請;作為商業(yè)秘密保護的話,如何操作,如何保護技術不外流?作為專利申請的話,事前是否做了專利查詢、何時申請專利?以此觀察整個高鐵核心技術研發(fā),就會發(fā)現(xiàn)缺乏系統(tǒng)的知識產權保護規(guī)劃,對新技術、新成果的保護并不嚴密,以至于讓國外對手搶占了先機。另一方面,是我們是否在新技術、新成果面世前及時作出準備,以搶占潛在市場國甚至競爭國的專利高地。高鐵項目在我國近年來的發(fā)展規(guī)劃中占據了極其重要的位置,這是我國實現(xiàn)中國品牌“走出去”的一張大牌。因此,在我們通過消化日、法、德的高鐵技術后開始大規(guī)模再創(chuàng)新的時候,在高鐵在全國如火如荼建設的時候,高鐵項目的決策者應該明確高鐵“走出去”的大體方向。如果在當時能夠深入研究各國的專利法規(guī)以及同類技術的專利申請狀況,我們就能抓住機遇見縫插針,把我們的關鍵技術釘入各國的專利市場當中,則當下高鐵核心技術的知識產權保護工作就會容易得多。

提高高鐵知識產權保護水平

眼下,高鐵已經邁出國門,各類有關知識產權保護的問題已經觸發(fā),當務之急是相關部門及時對高鐵技術提供保護支持。

首先,采取綜合手段應對先發(fā)國家的技術壁壘以及后發(fā)國家的技術盜取與復制。對于先發(fā)國家的技術壁壘,我們要加強高鐵核心技術的知識產權保護,主要是提高技術人員對商業(yè)秘密的法律保護意識。實際上,對我國高鐵技術未來發(fā)展造成更為嚴重后果的,是后發(fā)國家的技術盜取。因此,必須針對后發(fā)國家的威脅給出相應的對策。面對后發(fā)國家的技術窺探與盜取,發(fā)達國家常用的做法是在技術面世之時,便同時在本國、重要市場國家以及潛在市場國家申請專利,搶占專利高地。這一點我們完全可以借鑒。因而,我國高鐵技術急需一個成熟的核心技術知識產權保護機制,一套完整的專利保護操作流程。關鍵技術問世前必須制定完整的專利申請戰(zhàn)略,保證搶在盜竊者之前完成關鍵國家關鍵市場的專利申請。面對后發(fā)國家的技術復制與抄襲,則須據理力爭,有針對性地提起專利侵權訴訟,堅決打擊這種抄襲現(xiàn)象,并通過官方與輿論聯(lián)動,在國際上形成壓力,迫使侵權方盡快結束權利侵害,賠償損失;同時,對于此類現(xiàn)象,要在國際上形成“人人喊打”的局面,發(fā)現(xiàn)一起起訴一起,絕不姑息。

其次,加強國內相關立法與相關制度的支持,提高專利審查質量和專利審判能力。我們要借鑒發(fā)達國家的經驗,在審查過程中掌握較為嚴格的專利授權標準,盡可能地使授予的專利權穩(wěn)定、有效。繼續(xù)推進知識產權法院制度,設立知識產權法院,實行知識產權侵權和確權案件的合案審理。

最后,鼓勵企業(yè)在海外通過各種途徑維護自身技術的知識產權。聘請當?shù)氐穆蓭焾F隊,用更熟悉本地規(guī)則的律師來準備訴訟,可以省去很多不必要的麻煩。此外,可以選擇與當?shù)仄髽I(yè)展開更密切的合作,組成戰(zhàn)略聯(lián)盟,發(fā)生知識產權沖突,由當?shù)睾献鞣匠雒姹Ｗo知識產權,同樣可以減少很多法外阻力以及不可控因素。在當?shù)赝顿Y建廠,注冊品牌也是一種減少法外阻力及不可控因素的方法之一,通過在當?shù)赝顿Y建廠,雇傭當?shù)貑T工,利用當?shù)毓芾韴F隊的影響力,可以更好地維護我們的知識產權。政府可以倡導海外企業(yè)組成知識產權保護聯(lián)盟,在知識產權的保護問題上互相扶持,分享經驗,共同應對挑戰(zhàn)。政府也應該積極鼓勵推動各個高鐵企業(yè)加緊建立海外維權機制,并加強與外國政府的合作。目前,商務部成立“企業(yè)知識產權海外維權援助中心”,這有利于相關高鐵企業(yè)了解國外的知識產權法律制度。

(高孝義 孫大偉 作者單位:上海市人民檢察院第三分院,上海鐵路運輸檢察院)